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任x锋非法吸收公众存款罪二审刑事判决书

  任x锋非法吸收公众存款罪二审刑事判决书

  案  由非法吸收公众存款案  号(2017)陕01刑终104号

​  陕西省西安市中级人民法院

  刑 事 判 决 书

  (2017)陕01刑终104号

  原公诉机关陕西省西安市灞桥区人民检察院。

  上诉人(原审被告人)任x锋,男,1951年2月11日出生于陕西省铜川市,汉族,大专文化,户籍地耀州区,现住西安市灞桥区。2015年10月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留,同年11月25日被逮捕。现羁押于西安市灞桥区看守所。

  辩护人徐x云、许刚,陕西许小平律师事务所律师。

  西安市灞桥区人民法院审理灞桥区人民检察院以灞检公诉刑诉[2016]240号起诉书指控被告人任x锋犯非法吸收公众存款罪,于2016年12月9日作出(2016)陕0111刑初293号刑事判决。宣判后,原审被告人任x锋不服,向本院提出上诉。本院依法组成合议庭,经过阅卷、提审上诉人,听取了辩护人意见,认为本案事实清楚,决定不开庭进行审理。现已审理终结。

  原审判决认定,自2012年6月13日起,涉案人罗某、李某(另案处理)在未取得许可的情况下,以陕西言鼎担保有限公司(位于灞桥区纺一路,后更名为陕西言鼎工程履约担保有限公司)的名义,向社会公众发放宣传彩页,以高息为诱饵,吸收公众存款。被告人任x锋自2013年3月起加入该公司,先任业务员,后任业务经理,积极参与该公司非法吸收公众存款的活动,其本人直接介绍公众存款约60万元。经司法会计鉴定,其所在公司截止2015年1月31日,共向公众非法集资10598207.5元。

  上述事实,有被害人何某1、潘某1、孟某、刘某、张某1、潘某2、于某的报案材料及陈述、被害人王某1、何某2、黄某、冯某、孔某、王某2、寇某的陈述及收款条、涉案人员罗某、李某的供述、涉案人郭某、梅某、韩某1的陈述、陕西华鑫司法会计鉴定所司法鉴定意见书、公安机关所述到案经过、证人张某2的证言、任x锋户籍材料及被告人任x锋的供述等证据证实。据上事实,原审法院认为,被告人任x锋明知陕西言鼎工程履约担保有限公司未取得吸收公众存款的许可,仍参与该公司的非法集资活动并担任业务经理,其对该公司的非法集资的后果应承担相应的法律责任,其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的非法吸收公众存款罪。鉴于被告人相对于其公司的实际控制人,在非法集资活动中处于从属地位,起辅助作用,系从犯,且有自首情节又能退还部分集资款,依法应从轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条、第六十四条之规定,判决:被告人任x锋犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年又六个月,并处罚金60000元;被告人任x锋的非法所得继续追缴。

  任x锋上诉提出,其不应对公司非法吸收公众的存款10598207.5元承担刑事责任,其个人直接介绍的存款是28万元而非60万元;原判量刑过重。

  其辩护人辩称,任x锋的非法吸收公众存款的数额是28万元,其不应对公司的1000余万元承担责任,且有自首和退赃的情节,建议法院在三年以下判刑并适用缓刑。

  经审理查明,上诉人任x锋自2013年3月起加入陕西言鼎工程履约担保有限公司,先担任业务员,后被罗某任命为业务经理,负责管理公司的业务、考核和督促业务员完成公司规定的业务量。期间,任x锋本人直接介绍何某1等10人存款60余万元。案发后,上诉人任x锋向王某1、何某2、黄某、冯某、孔某、王某2、寇某等七人各分别退款5000元,共计3.5万元。

  另查明,自2012年6月起,原公司法定代表人罗某、李某(均已判刑)在未取得许可的情况下,先后分别以陕西言鼎担保有限公司(后更名为陕西言鼎工程履约担保有限公司)的名义,向社会公众发放宣传彩页,以高息为诱饵,吸收公众存款。经司法会计鉴定,截止2015年1月31日,该公司共向公众非法集资10598207.5元。

  上述事实,有经原审法院公开开庭质证、认证的以下证据证实:

  1、被害人何某1的报案材料及陈述证明,2014年4月9日、5月7日和8月23日,陕西言鼎工程履约担保有限公司以借款担保为由,与他签订《借款担保合同》(合同在卷佐证)3份,向他借款3笔,分别是7万元、6万元、10万元,共计23万元,第一笔期限是12个月,月利息是1.5%,后两笔期限是6个月,月息1.3%,是该公司业务员任x锋介绍他出借此款的,他是用现金支付的,他共收到收益23150元。

  2、被害人潘某1的陈述证明,2014年11月14日,任x锋介绍他与陕西言鼎工程履约担保有限公司签订《借款担保合同》(合同在卷佐证),向他担保借款11万元,期限12个月,月息1.59%,合同借款人是洛阳迎隆集团有限公司,担保人是陕西言鼎工程履约担保有限公司,他至今只收到收益3300元。

  3、被害人孟某的陈述证明,2014年2月至10月22日,任x锋介绍他与陕西言鼎工程履约担保有限公司先后签订了7份《借款担保合同》(合同在卷佐证),共向他借款12.5万元,期限12个月,月息1.5%,他至今只收到收益12825元。

  4、被害人刘某的陈述证明,2014年8月31日,任x锋介绍他与陕西言鼎工程履约担保有限公司签订《借款担保合同》(合同在卷佐证),向他担保借款2万元,期限12个月,月息1.59%,他收到5个月的收益1500元。

  5、被害人张某1的陈述证明,2013年4月至12月,任x锋介绍她与陕西言鼎工程履约担保有限公司签订了3份《借款担保合同》(合同在卷佐证),向她担保借款共8万元,借期12个月,月息1.5%,至今她共计收到收益11550元。

  6、被害人潘某2的陈述证明,2014年6月4日,任x锋介绍他与陕西言鼎工程履约担保有限公司签订了一份《借款担保合同》(合同在卷佐证),向他担保借款3万元,期限12个月,月息1.5%,该公司地址在灞桥区纺一路53号。他至今收到7个月的收益3150元。

  7、被害人于某的陈述证明,2014年5月,她路过陕西言鼎工程履约担保有限公司,看到这个公司的宣传单,经任x锋介绍,她于5月12日与这个公司签订了1份《借款担保合同》(合同在卷佐证),这个公司向她担保借款5万元,期限12个月,月息1.5%。合同是任x锋亲自与她签的,还有两笔3万元共6万元借款是任x锋让其他工作人员与她签的。

  8、被害人王某1、何某2、黄某、冯某、孔某、王某2、寇某的陈述及收款条证实,2015年2月15日,任x锋以言鼎公司的名义给冯某等七名代表每人退款5000元,合计3.5万元。2014年11月23日其妻子张春荣借给公司10万元归还客户贺巧利(张顺)。有收款条、借条证实。

  9、涉案人员罗某的供述,他是陕西言鼎工程履约担保有限公司前法人代表,公司开展的主要业务是投资担保业务,他们从群众手里融资,再借给其他公司,赚取利息差价。任x锋、郭某都是经理。都管理和考核、督促业务员完成公司规定的任务。任x锋是本地人,年龄大,但身体不太好,有利于公司在本地的业务,所以他任命其为业务经理,负责管理公司的业务,考核和督促业务员完成公司规定的业务量。郭某会开车,公司需要外出的事情交由郭某办。直接到公司咨询投资的客户是没有业务员的,提成到月底平均分给公司的每个员工,这是因为员工有的宣传,有的端茶倒水,各有分工。直接到公司存款的客户较多。他们公司没有向不特定群众集资的许可证。

  10、涉案人李某的供述,他是陕西言鼎工程履约担保有限公司现在的法人代表。2014年3月来到公司,但直到9月份罗某才将公司过户到他的名下。公司主要开展为小的企业作担保,即公司作为第三方担保小企业与群众之间的借款,主要是给洛阳市迎隆集团有限公司作担保(以房地产为主的集团公司)。他们公司开展的向群众借款的担保业务没有在允许经营的范围之内,是超范围经营,他们公司没有金融业务许可证。公司从群众那里1.2-1.5%,借给企业2.2-2.5%,从中赚取1%的差价。接手公司的时候公司账上有1046万元,其中600万元作为将公司转让给他的转让费,剩下的446万元由罗的妻子监管,把这些钱作为先期到付的存款客户的本金退掉,利息由后来新签的客户存款支付,在之后的本金和利息均由他来支付。他们公司的郭某负责行政和后勤,任x锋是公司的业务经理,业务员都归他管理,他负责业务员的业务工作,同时他自己本人也有任务(每人每月10万元),完不成了扣除基本工资,连续三个月完成不了任务就自动离职。公司到现在留下的业务员基本都能完成任务。凡是有吸存进来的就有奖励,奖励办法是客户存款金额的千分之二乘以客户存款的月份,存几个月就有几个月的提成奖励,反之则没有。他本人不在公司的时候由任x锋和郭某两人相互配管公司,他两个是平级的,没有主次之分。任x锋在公司期间一共做了多少业务、获利多少不太清楚。刚开始任x锋和郭某的工资是2000,4月份给他俩涨到2500元。任x锋什么时候来单位上班的他不知道,他来的时候任x锋就在公司上班。

  11、证人郭某的证言证明,他是陕西言鼎工程履约担保有限公司经理。听说公司是2012年6月成立的,法人是任某,实际负责人是罗某,2014年9月更换为李某。他是经理,负责公司的对外业务和政府接触,业务经理是任x锋,负责管理并考核奖惩业务员。

  12、证人梅某的证言证明,她是言鼎担保公司业务员,该公司业务经理是任x锋,负责管理公司的考勤、业务员的招聘,并考核奖惩业务员,大堂经理是郭某,负责公司的对外业务。公司人员朱某、苏某的陈述与此一致。

  13、证人韩某1的证言证明,他是言鼎公司业务员,任x锋是该公司经理,郭某负责外联工作。他在公司的时候问过任x锋,公司有无开展金融业务的许可证,任x锋说公司正在办理这个许可,还没有办下来,他至今也未见到这个许可证。

  14、陕西华鑫司法会计鉴定所西华司会鉴字(2015)会鉴004号司法鉴定意见书及补充说明证明,陕西言鼎工程履约担保有限公司自2013年11月1日至2015年5月31日本案涉及集资人员252人,集资本金11973200元,已返利息1374992.5元,集资实得资金10598207.5元,办公及人员工资等支出153412.3元。从签订的308份借款担保合同金额11973200元反映,共有四个借款企业,即洛阳迎隆集团有公司11758200元,洛阳鼎益房地产开发有限公司125000元,洛阳山菊食品有限公司50000元,西安碧水轩商贸有限公司10000元,自然人周苗某30000元。

  15、公安机关出具的任x锋到案经过及证人张某2出具的证言,证实了任x锋系自动投案。

  16、被告人任x锋供述,他从2013年3月份在言鼎公司上班,开始是业务员,当年7月份罗某让他担任该公司业务经理,和郭某一起在公司招呼着,实质就是管理,负责业务员的日常考勤和工作业绩。业务员月薪是600-1500元,联系到客户存款后公司有提成奖励,额度是千分之二,每个月还有任务考核,每个业务员每个月要联系到客户存款10万元,高于10万元才能拿到月薪1500元,并有提成奖励,不足10万元的没有提成奖励,还会扣除一部分月薪。因为他是业务经理,要提醒所有的业务员按时完成任务,还负责招呼管理公司,所以工资比业务员要高,所以每个月给他加500元工资。他和郭某是平级,不存在谁管理谁。他和郭某一起组织过员工开会,强调要完成任务和遵守公司纪律,他发展了10个客户,这10人投资金额是61万元,他个人投了5万元。他没见过吸收资金的许可证,因见公司给的利息远高于银行利息,他看是好事所以才向群众宣传吸收资金。公司法人换成李某后,他和郭某仍被按经理对待,李某没有宣布更换经理,该公司吸收了100多名群众投资,现有1000多万元不能给群众返还。

  本院认为,上诉人任x锋明知陕西言鼎工程履约担保有限公司未经有关部门依法批准,仍参与该公司向社会公众非法吸收资金的活动,其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。对任x锋上诉提出其不应对公司非法吸收公众的存款10598207.5元承担刑事责任,其个人直接介绍的存款是28万元而非60万元,原判量刑过重的上诉理由,经查,任x锋其本人直接介绍公众存款60余万元的事实,不仅有被告人本人在警方的供述,且有被害人的陈述予以证实,还有警方侦查期间任x锋本人对业务员统计表的辨认,其辨认后对经他介绍的客户均画了三角符号,这些人的数额加起来是60余万元,故对该项上诉理由不予采纳。鉴于上诉人任x锋相对于其公司的实际控制人罗某、李某而言,任x锋在本案中并非起主要作用,不应对本案的全部的犯罪金额承担责任,且处于从属地位,起辅助作用,系从犯,又有自首情节,案发后又能退还集资款13.5万元,原判量刑又重,应予纠正。但其辩护人所提适用缓刑的意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条(一)项之规定,判决如下:

  一、维持陕西省西安市灞桥区人民法院(2016)陕0111刑初293号刑事判决第一项对任x锋的定性和财产刑部分以及第二项,即被告人任x锋犯非法吸收公众存款罪和并处罚金人民币6万元部分;被告人任x锋的非法所得继续追缴。

  二、撤销陕西省西安市灞桥区人民法院(2016)陕0111刑初293号刑事判决第一项对任x锋的处刑部分,即任x锋判处有期徒刑三年又六个月。

  三、上诉人(原审被告人)任x锋犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2015年10月21日起执行至2017年10月20日止),并处罚金人民币6万元(限判决生效后一月内缴纳)。

  本判决为终审判决。

  审 判 长

  马建国

  审 判 员

  吴 冬

  代理审判员

  杨海明

  二〇一七年三月七日

  书 记 员

  张宝乐

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