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郭x献,袁x军,张x萍等非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

  郭x献,袁x军,张x萍等非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

  案  由非法吸收公众存款案  号(2020)陕0102刑初118号

  陕西省西安市新城区人民法院

  刑 事 判 决 书

  (2020)陕0102刑初118号

  公诉机关西安市新城区人民检察院。

  被告人赵维保,男,59岁,1961年1月25日出生于河南省洛阳市,汉族,中专文化,系陕西金沙投资管理有限公司法定代表人,董事长,户籍地为洛阳市西工区,2016年10月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被批准刑事拘留并上网追逃,2019年8月8日被依法逮捕,现羁押于西安市新城区看守所逃,2019年8月8日被依法逮捕。现羁押于西安市新城区看守所。

  辩护人陈x,北京市xx(西安)律师事务所律师。

  辩护人孙x哲,北京xx(西安)律师事务所律师。

  被告人袁x军,女,57岁,1963年3月22日出生于陕西省西安市,汉族,中专文化,系陕西金沙投资管理有限公司业务二部部长,户籍地为本市新城区,现住本市未央区,2019年7月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪投案,同日被刑事拘留,同年9月3日被依法逮捕,现羁押于西安市新城区看守所刑事拘留,同年9月3日被依法逮捕。现羁押于西安市新城区看守所。

  辩护人刘x富,陕西xx律师事务所律师。

  被告人郭x献,女,52岁,1968年10月21日出生于陕西省西安市,汉族,中专文化,系陕西金沙投资管理有限公司业务一部部长,户籍地为本市碑林区,2019年8月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪投案,同日被刑事拘留,同年9月3日被依法逮捕,现羁押于西安市新城区看守所。

  辩护人许刚,陕西许小平律师事务所律师。

  被告人张**,女,65岁,1955年10月11日出生于陕西省西安市,汉族,高中文化,系陕西金沙投资管理有限公司桃园路分公司负责人,户籍地为本市雁塔区,现住本市未央区,2019年7月29日因犯非法吸收公众存款罪投案,同日被刑事拘留,同年9月3日被依法逮捕,现羁押在西安市新城区看守所刑事拘留,同年9月3日被依法逮捕。现羁押在西安市新城区看守所。

  辩护人郭x、赵x迪,(实习),陕西xx律师事务所律师。

  西安市新城区人民检察院以新检二部刑诉(2019)22号起诉书指控被告人赵维保、袁x军、郭x献、张**犯非法吸收公众存款罪,于2019年11月28日向本院提起公诉。本院受理后,依法适用普通程序,并组成合议庭,公开开庭审理了本案。西安市新城区人民检察院指派检察员张雨齐出庭支持公诉。被告人赵维保、袁x军、郭x献、张**及其辩护人陈x、孙x哲、刘x富、许刚、郭x、赵x迪均到庭参加诉讼。本院审理期间,因受新冠疫情不能抗拒的原因影响,本案于2020年2月4日中止审理,同年5月10日恢复审理,后公诉机关因补充侦查建议对该案延期审理,本院予以准许。现已审理终结。

  西安市新城区人民检察院指控:2011年6月20日,被告人赵维保为了做投融资业务,与其兄赵某丙(在逃)经企业变更登记,在西安市新城区XX路XX号XX层注册成立陕西金沙投资担保有限公司,2012年12月26日,变更名称为陕西金沙投资管理有限公司。公司注册资本3500万元,其中赵维保出资占比70%,赵某丙出资占比30%。公司经营范围为:对工业、农业、商业、矿业、服务业、房地产业、旅游业等的投资(限自有资金);企业管理、商务信息、投资信息咨询(金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外);市场营销策划等。2011年6月至2015年12月期间,被告人赵维保担任金沙公司法定代表人兼董事长,全权负责公司的所有业务。赵某丙担任公司副董事长兼总经理,赵某丙之子赵某丁(在逃)担任副总经理,两人负责公司具体经营和管理。金沙公司下设业务部、财务部、行政部、桃园路分公司。其中王**建(在逃)为业务部经理,徐某某为财务部经理,苏某某(在逃)为行政部经理,被告人张**为桃园路分公司经理。业务部下设两个部,被告人郭柯献为业务一部部长,被告人袁丽君为业务部二部部长。金沙公司在成立之初即面向社会不特定群众高息揽存。采取由业务员到各居民小区散发传单、设点宣传等方式,以宝鸡康瑞生物技术有限公司、克什克腾旗盛源矿业有限公司等生产经营需要资金为由,以高息诱饵,承诺向集资群众返本付息。通过与集资群众签订《个人出借服务协议》、《借款合同》《债权转让协议》的方式面向社区不特定人群非法吸收公众存款。经陕西蓝图司法鉴定中心司法审计,被告人赵维保通过金沙公司非法吸收公众存款人民币1265458120元(以下货币单位均为人民币),已返还集资群众投资金额为906128120元,给投集资群众造成经济损失359330000元。截止案发,被告人袁丽君参与非法吸收的13375000元未兑付,被告人郭柯献参与非法吸收的8638000元未兑付,被告人张**参与非法吸收的55922223元未兑付。

  为了证实指控的犯罪,公诉机关向本院移送并当庭出示了相关证据。据此认为,被告人赵维保、袁x军、郭x献、张**的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪,提起公诉,并建议对被告人赵维保判处有期徒刑八年至十年,对被告人袁x军判处有期徒刑三年六个月至四年六个月,对被告人郭x献判处有期徒刑三年至四年,对被告人张**判处有期徒刑二年六个月至三年六个月。

  庭审中,四被告人对起诉书指控的主要的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议,且签字具结,但四被告人及其辩护人均辩称:犯罪数额中应扣除续存资金、亲属或内部员工投资的资金及已支付的利息。四被告人的辩护人还辩称:四人均属自首,均能认罪认罚;本案系单位犯罪。综上,请求对四被告人从轻、减轻处罚。

  经审理查明:

  2011年6月,被告人赵维保为了募集资金,与其兄赵某丙(在逃)经企业变更登记,在西安市新城区XX路XX号XX层注册成立陕西金沙投资担保有限公司,2012年12月26日,变更名称为陕西金沙投资管理有限公司(以下简称金沙公司)。被告人赵维保担任金沙公司法定代表人兼董事长,全权负责公司所有业务;赵某丙担任公司副董事长兼总经理,赵某丙之子赵某丁(在逃)担任副总经理,两人负责公司的具体经营和管理。金沙公司下设业务部、财务部、行政部、桃园路分公司,其中王**建(在逃)为业务部经理,徐某某为财务部经理,苏某某(在逃)为行政部经理,被告人张**为桃园路分公司经理。业务部下设两个部,被告人郭柯献为业务一部部长,被告人袁丽君为业务二部部长。

  2011年6月至2015年12月,金沙公司以高额利息为诱饵,通过散发传单、设点宣传等方式向周边群众介绍集资业务,并以嵩县开拓者钼业有限公司、克什克腾旗盛源矿业有限公司等单位生产经营需要资金为由,通过与集资群众签订个人出借服务协议、借款合同、债权转让协议等文书,公开向社会不特定群众吸收资金。经鉴定:金沙公司共向3363名集资群众非法吸收存款共计1265458120元,累计返还集资本金906128120元,累计支付利息138959249.18元,尚欠2003名群众集资本金359330000元。其中,被告人袁丽君非法吸收的存款中尚有1337.5万元集资本金未返还,被告人郭x献非法吸收的存款中尚有863.8万元集资本金未返还,被告人张**非法吸收的存款中尚有559万元集资本金未返还。破案后,公安机关从金沙公司查获295320.61元扣押在案(未移送)。2019年7月29日、8月2日,经公安人员通知,被告人袁x军、张**、郭x献先后到案配合调查。

  上述事实,有公安机关的受案登记表、立案决定书、抓获经过及扣押清单,金沙公司工商注册登记资料及租房合同,嵩县开拓者钼业有限公司及克什克腾旗盛源矿业有限公司等用款单位的工商注册登记资料,部分集资群众提交的的报案材料及陈述,金沙公司员工吕某某、曹某某、赵某甲、徐某某、王某甲、张某甲等人及用款单位员工赵某乙、王某乙、张某乙等人的证言,辨认笔录及照片,金沙公司与集资群众所签的个人出借服务协议、借款合同、债权转让协议及借据等材料,陕西蓝图司法鉴定中心(2019)会鉴字第019-07号司法鉴定意见书,被告人赵维保、袁x军、郭x献、张**的供述等证据在卷为证。上述证据均经庭审查证属实,证据确实、充分,足以认定。

  本院认为,被告人赵维保、袁x军、郭x献、张**违反国家金融管理法律规定,在未取得融资性经营许可证的情况下,结伙向社会公众吸收存款,且数额巨大,其行为均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪。西安市新城区人民检察院指控四被告人的犯罪事实、罪名及量刑建议成立,依法应予惩处。

  庭审中,四被告人及其辩护人辩称之理由,经查:第一,关于犯罪数额问题。根据2014年3月25日最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合颁布的《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定,仅在追缴和处置涉案财物时,集资群众本金尚未归还的,所支付的利息等回报可折抵本金。而在认定非法吸收犯罪数额时,应以被告人所吸收的资金全额计算,支付的利息不应从犯罪数额中扣除;又根据2019年1月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合颁布的《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条之规定,向社会公开宣传,同时向不特定对象、亲友及单位内部人员吸收资金的,所吸收的资金一并计入犯罪数额,同时,该条意见还规定集资群众收回本金或获得回报后,又重复续存的数额不予扣除。据此,本案中,集资群众续存的资金、被告人本人、亲属及公司内部员工投资的资金及已支付的利息不应从犯罪数额中扣除。故四被告人及其辩护人关于此节的辩称理由不能成立,本院不予采信。第二,关于量刑情节。被告人赵维保在金沙公司资金出现问题后,明知公安人员在多方寻找其下落的情况下,仍藏匿海外逃避打击,直至2019年8月被墨西哥移民局控制后才被抓获归案,故赵维保不属主动投案,无自首情节,唯其归案后能如实供述主要犯罪事实,属坦白,且能认罪认罚;被告人袁x军、郭x献、张**经公安人员通知后主动到案,且能如实供述犯罪事实,属自首,又能认罪认罚;金沙公司在非吸过程中,已向集资群众返还部分款项。综上,可分别对四被告人依法从轻处罚。故被告人赵维保的辩护人关于赵维保自首的辩称不能成立,本院不予采纳,四辩护人其余辩称理由成立,本院予以采信。第三,关于单位犯罪问题。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定,“公司、企业、事业单位设立后,以实施犯罪为主要活动的,不以单位犯罪论处”,本案中,金沙公司自成立后以非法吸收公众存款为主要活动,不应以单位犯罪论处,故辩护人关于此节的辩称理由不能成立,本院不予采信。

  根据四被告人的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度,结合公诉机关的量刑建议,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款,第二十五条第一款,第六十七条第一款、第三款,第五十二条,第五十三条,第六十四条,《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款,第三条第二款第(一)项、第三款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定,判决如下:

  一、被告人赵维保犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑八年六个月(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2019年8月8日起至2028年2月7日止),并处罚金人民币四十万元(在本判决生效后三个月内缴纳)。

  二、被告人袁x军犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2019年7月29日起至2023年7月28日止),并处罚金人民币八万元(在本判决生效后三个月内缴纳)。

  三、被告人郭x献犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年六个月(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2019年8月2日起至2023年2月1日止),并处罚金人民币六万元(在本判决生效后三个月内缴纳)。

  四、被告人张**犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2019年7月29日起至2022年7月28日止),并处罚金人民币五万元(在本判决生效后三个月内缴纳)。

  五、查扣在案的人民币295320.61元,由扣押机关西安市公安局新城分局依法发还各集资群众。

  六、责令被告人赵维保退赔剩余集资款人民币359034679.39元,依法发还各集资群众;在该退赔款项中,被告人袁丽君在其参与非法吸收的人民币1337.5万元限额内、被告人郭珂在其参与非法吸收的人民币863.8万元限额内、被告人张**在其参与非法吸收的人民币559万元限额内与赵维保共同承担退赔责任。

  如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应提交上诉状正本一份,副本三份。

  审 判 长

  王 永

  人民陪审员

  殷桂霞

  人民陪审员

  沈建民

  二〇二〇年十二月二十四日

  书 记 员

  李 菲

  书 记 员

  吴若岩

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